立足我旗优势，以增加农民收入为核心，以市场化经营为主要手段，不断加大投入，搞好服务，扎实有效地做大做强西瓜产业，推动农村经济发展。
二、发展目标
全旗西瓜种植面积达到10万亩，其中无籽西瓜达到 9万亩，产量达到7亿斤(35万吨)，产值达到2.8亿元，收入达到 2.2亿元，农民人均收入达到680元。
三、产业布局
以东明镇为中心，辐射周边的治安、明仁、八仙筒、固日班花、白音他拉、大镇、义隆永等具备种植条件的苏木镇。
四、主要措施
(一)加强组织领导。旗成立相关领导和部门领导为成员的领导小组，切实加强西瓜产业领导。领导小组下设专项推进工作组，确定责任人，明确任务，具体负责产前、产中、产后的协调与指导。
(二)科学制定计划。西瓜生产经营继续以专业合作经济组织为主体。各地要本着“科学合理，集中发展”的原则，帮助搞好生产计划。一方面要把生产地块和后备地块统筹考虑，做到稳步推进，可持续发展；另一方面要合理安排早、中、晚季西瓜生产，做到与市场有效对接，争取获得最大效益。
(三)改进经营方式。旗成立西瓜协会，建章立制，加强对各地西瓜专业合作经济组织管理，主要做到“农资供应、技术指导、产品价格、商册使用、销售地点、利润提成”六统一，既要充分发挥专业合作经济组织在经营管理中的主体作用，又要解决好各自为战带来的一系列问题。
(四)搭建发展平台。采取牵头、多元投入的方式，在东明镇建设以西瓜销售、农资供应为主的交通便利、设施齐全的专业市场。市场设管理办公室，健全制度，规范管理，取缔地头、路边交易，维护流通秩序，保护群众利益，充分发挥市场的龙头作用。市场建设要在20**年7月上旬完成。
(五)搞好各项服务。继续将农民和专业合作经济组织做为西瓜生产投资的主体，同时，旗、苏木镇、嘎查村和各有关部门要在、资金、项目和信贷等方面给予支持。以科研机构为依托，聘请专家作顾问，加强技术培训和指导，实行标准化生产，做好产品认证工作。工商、交通、、税务等部门要发挥好职能作用，为西瓜产业发展创造良好的环境。
深入贯彻落实党的十和十八届三中、四中全会精神，以转型升级、加快发展为主线，围绕挖掘消费潜力、增强供给能力、激发市场活力、改善消费环境，加强信息基础设施建设，加快信息产业优化升级，培育信息消费需求，提高公共服务信息化水平，建立促进信息消费持续稳定增长的长效机制，推动全市面向生产、生活和管理的信息消费快速健康增长。
二、发展目标
（一）信息消费规模快速增长。到2015年，信息消费规模达30亿元，年均增长40%以上，带动相关行业新增产出超过10亿元，其中：基于互联网的新型信息服务消费规模达到20亿元，年均增长30%以上；基于电子商务、云计算等信息平台的消费快速增长，电子商务交易额超过30亿元，网络零售交易额突破6亿元。
（二）信息基础设施显著改善。到2015年，完成通信网的“光网”改造。全市范围内实现4G全覆盖，城区主要公共场所实现WiFi免费无线网络覆盖。商业楼宇用户具备100Mbps以上的接入能力，实现光纤到楼率达100%。城市居民接入带宽普遍达到20Mbps以上，镇街接入带宽20Mbps以上，农村接入带宽4Mbps以上。全市出口带宽达到50G。
（三）信息消费市场健康活跃。到2015年，力争面向生产、生活和管理的信息产品和服务更加丰富，创新更加活跃，市场竞争秩序规范透明，消费环境安全可信，信息消费示范效应明显，居民信息消费的选择更加丰富，消费意愿进一步增强。企业信息化应用不断深化，公共服务信息需求有效拓展，各类信息消费的需求进一步释放。
三、主要任务
（一）改造升级信息基础设施
1、推进宽带基础设施建设。贯彻落实“宽带中国”战略，加速光纤宽带建设，实现光纤到楼、到户，全力提升带宽能力和网络运行质量，全面建成覆盖城乡的新一代宽带网络。
2、推进无线城市建设。加快移动通信网络建设，鼓励通信运营商利用先进技术建设无线城市。推广应用移动政务、移动商务、智能交通等移动互联网，统筹第三代移动通信（3G）、移动通信（4G）等无线移动宽带网络协调发展，优化网络结构，提升网络质量。
3、全面推进“三网融合”。按照“统筹规划、资源共享”的原则，推进信息基础设施的共建共享，实现地下通信基础管线、塔杆共用，避免重复建设，扎实推进电信网、广播电视网、互联网“三网融合”。
（二）培育壮大信息消费基础重点工程
1、推进教育信息化工程。一是建设“区域数字化校园”，实现从环境（包括设备，教室等）、资源（如图书、讲义、课件等）到应用（包括教、学、管理、服务、办公等）的全部数字化；二是建设“教育城域网”，实现覆盖全市中学、小学、教学点、幼儿园的教育信息化专业网络；三是建设“教育数据域计算中心”，集中人、才、物等优势，减少重复投资，丰富资源建设。通过以上信息化建设实现教育资源共建共享，推动城乡教育均衡、优化教育发展，实现管理者（校长及各类教学管理与服务机构人员）、教师、学生、社会（家长）等共同参与的教育信息化工程。
2、推进医疗卫生管理系统信息化工程。通过HIS（医院管理系统）及EMR（电子病历系统）等业务系统实现集中部署办公，建设县域卫生专网和县级数据中心，实现乡镇卫生院（社区卫生服务中心）及村卫生室（社区卫生服务站）应用系统的集中部署应用；实现乡镇卫生院（社区卫生服务中心）及村卫生室（社区卫生服务站）应用的医疗挂号收费、电子病历、健康档案管理、医疗知识在线、乡村一体化管理等应用系统的横向单点登录联网运行；实现县级平台对县域医疗服务、公共卫生服务、药品使用、医疗保障（主要是新农合）等业务数据的统计分析和辅助决策功能；。
3、推进“平安城市”信息化工程。。
4、推进智慧社区信息化工程。建设和完善各类智能物业系统，有效提升社区公共管理和公共服务能力。完善社区网格化综合管理平台，形成市、镇（街道）、社区、网格四级服务管理体系。大力推动文化教育、健康服务、居家养老等综合信息服务在社区中的应用，努力打造智慧社区。
5、推进智慧服务平台建设信息化工程。市中南公司公司在城市公交、城乡客运、出租、校车、旅游客运、长途班线所有车辆安装北斗卫星车载终端，重点检查车辆运行轨迹、实时位置、行车安全等，充分运用卫星定位监控手段加强对车辆和驾驶员的日常监督，保障道路运输安全，同时，通过语音对车辆实施远程调度，极大提高车辆运行管理效率；市供电公司、龙泉水务等单位推进智慧抄表信息化工程，依托先进的无线网络数据传输技术，利用TD-SCDMA、WCDMA/GPRS等无线网络对家庭和工业用户的水、电使用状况进行实时采集和远程监控，完成数据的集中存储和统一管理，实现对表具的远程维护和远程控制；市住建局采用IFA考勤（人脸考勤）技术，推进建筑工地智能化安全管理工程，预拌混泥土企业全面实行数字化质量管理平台；市市场监督管理局与运营商合作推广IMT技术（工程质量管理系统），实现对工程质量监督的全过程、封闭式管理；市农机局推进“农机通”系统推广工程，利用3G网络平台、先进的物联网技术，整合主流信息化技术，为广大农机手提供全效信息服务，实现农业生产精细化管理。
6、推进金融IC卡推广应用信息化工程。建立全市金融IC卡多运用平台，为金融IC卡行业应用提供技术保障，逐步将金融IC卡推广应用到政务服务、商业服务、公用事业、休闲娱乐及非税收入缴存等更多应用领域，实现多领域、跨行业一卡通。到2015年底，力争实现市区公交车和50%以上出租车可刷卡乘车；力争实现市内主要公立医院现金收费可刷卡支付。
（三）培育实施信息消费专项重点工程
1、推进农业物联息化工程。进一步完善已经建成的农业物联网系统工程，优化系统功能，充分利用资源，发挥农业物联网的实际应用功能。通过实时图像传输以及各种传感器等设备对环境数据的监测，充分反馈农业生产的实时参数和状态，数据有异常时通过数据处理系统及时向管理者发送预警信息，以便及时调整生产措施；利用远程控制功能，可以通过电脑等设备远程对生产对象的环境进行控制操作，例如风机、增氧泵、投饵机、遮阳网等的开启和关闭，节省人力物力，提高农业经济效益；；利用质量追溯系统，能够追踪农产品生产、流通、加工、消费等环节的相关信息。
2、推进工业企业“两化融合”示范信息化工程。通过实施信息化与工业化“两化融合”示范工程，引领工业企业加大信息投入力度，充分利用信息技术改造提升传统产业，促进信息技术在主导产业普及应用，推进设计研发信息化、生产装备数字化、关键工序程式化、生产过程智能化和经营管理网络化。到2015年，我市计划累计申报认定省级两化融合示范企业10个，市级两化融合示范企业20家。
3、推进工业企业“智慧企业”信息化工程。结合全市企业信息化现状和产业特点，针对在实施企业信息化建设过程中，存在的适用性产品缺乏、应用程度低等突出问题，大力实施以基础通信、营销服务信息化、办公管理信息化等“三大工程”为主要内容的“智慧企业”推进工作。通过推进“三大工程”，切实让企业选择到“用得上、用得起、用得好”的个性化信息产品，到2015年，实现建成100家“智慧企业”的目标。
4、推进智能信息产品发展取得新业绩。到2013年底，全市初步形成了电子元器件及配套件、仪器仪表、通讯线缆等三大信息产品产业集群，对我市超五类六类宽带通信数据电缆、全介质自导式电缆、无线机顶盒、便携液晶电脑、平板电脑和液晶显示屏等具备大规模生产制造能力的企业，予以重点扶持，促进信息消费良性循环。
5、推进电子商务持续快速发展。一是实施“电子商务示范工程”。对我市电子商务发展有重大影响的项目，实行“一企一策”帮扶服务制度。鼓励企业创新服务、创新技术、创新商业模式，帮助有实力、发展前景好的企业打响知名度，着力培养具有竞争力的龙头企业。支持各类电子商务骨干企业做大做强。加大国内外知名电商应用企业和服务企业招商引资力度。加大财政扶持力度，重点培育和支持各级电子商务示范企业，力争在“十二五”末培育20家本地电子商务示范企业，新引进30个以上知名电商投资项目，全面提升我市电子商务发展水平；二是重点培养百家大型网上商城。；助推国际五金机电城、天发广场、天润城家居等交易市场加快发展电子商务，提高行业影响力；推动我市知名度高、实力强的B2C电子商务零售企业联手打造我市电子商务中心商圈，培育壮大我市网络消费群体，提高产品网购市场占有率；三是大力推动农产品电子商务发展。；四是推进重点电子商务产业园区（基地）建设。坚持高起点、高标准、适度超前原则，规划建设一批规范、健康、可持续发展的电子商务产业园区和专业楼宇。。
四、保障措施
（一）切实加强组织领导。成立市信息消费试点工作领导小组（领导组名单附后），由市主要负责同志为组长，统筹信息消费试点建设工作，研究制定实施方案，制定重大措施。领导小组办公室设在市经信委，负责协调各有关部门，督促落实试点建设的各项具体工作。
（二）加大扶持力度。设立信息消费专项扶持基金，优先支持信息消费重点项目的研发和产业化，积极争取国家、省、市的项目资金支持。
一、指导思想
以党的十七大精神为指导，紧紧围绕和谐、文明、有序办会的工作目标，坚持尊重民俗、属地管理的原则，强化各项管理措施的落实，坚决取缔占道摊点、无证经营，狠抓食品安全和防火防灾工作，确保*山庙会期间社会和谐稳定、市容整洁有序。
二、组织领导
为加强对*山庙会管理工作的领导，确保各项工作落实到实处，经研究决定，成立*山庙会*区辖区内秩序、安全管理工作领导小组。
组长：*区副区长
副组长：*区办公室副主任、主任科员
*区市容管理局
成员：*区安监局
*区局
*区农工办副主任
马相武区卫生局副、爱卫办主任、
疾控中心主任
**事处主任
**分局副
沈琪*工商分局副
**消防大队参谋
领导小组下设办公室，*同志兼任办公室主任，具体负责庙会期间各项工作的指挥、调度、协调和后勤保障。
三、职责分工
区市容管理局：负责*路积翠桥至南路与*路交叉口中心线以南区域的市容秩序管理，取缔占道和流动摊点，保持道路畅通。
*办事处：负责*路积翠桥至南路与*路交叉口中心线以南区域（路牙石以上）道路保洁，做到垃圾随扫随清，保持路面整洁。
区卫生局：负责庙会期间辖区内的食品安全工作，加强食品卫生检查，确保无食品中毒事件；负责医疗后勤保障、意外伤害救治。
区安监局：负责庙会期间安全隐患的排查并督促整改，保证安全无事故。
区局：负责庙会期间的群众上访接待，保持社会稳定。
区农工办：负责山林红线以外的区属森林防护工作；与上级主管部门配合，协助市森林管理部门负责庙会期间*山*区辖区内的森林防护工作。
*分局：负责庙会期间的社会治安，随时处理治安案件。
*工商分局：负责庙会期间无证经营摊点的查处和取缔工作。
*消防大队：负责庙会期间*山*区辖区内的消防安全检查和防火巡查工作。
四、管理范围
1、*路积翠桥至南路与*路交叉口中心线以南区域。
2、*路积翠桥以南。
3、和平路（中山路至苏堤南路）。
4、*山*区管辖区域。
五、管理时间
20*年3月24日至28日。
六、管理内容
1、取缔占道和流动摊点，加强道路保洁，维护市容和环境卫生整洁有序。
2、取缔无证经营，加强食品安全检查和社会治安管理。
3、督促有关责任单位做好森林维护和防火工作。
4、加强人流疏导，维护社会稳定。
七、管理措施
1、各单位按照各自的职责，明确分工，责任到人，形成一级对一级负责的责任体系。
2、各单位组织人员实行24小时值勤并保持通讯畅通，确保人员到岗到位，做到全覆盖、全方位的监控管理。
3、各单位按照职责分工，在管理区域内加大宣传教育力度，尽量采取说服教育的办法疏导摊点，对拒不服从管理的摊点，依法进行查处。
八、应急预案
为快捷、有效处理突发事件，确保*山庙会举办成功，根据突况迅速启动应急预案。
1、区市容管理局、*工商分局成立由100名执法人员组成的应急小分队，同时准备两台洒水车来回降尘，及时疏导摊点群。
2、区卫生局安排一辆救护车和两名医生，24小时现场值班，随时处理人员意外伤害事件。
3、*消防大队出动2辆水罐消防车、10名官兵并配备一定数量的手提便携式灭火器，随时待命。区农工办成立扑火小分队，并储备防火物资，配合消防大队处理火灾事件。
4、区局对重点人员实行24小时稳控，一旦发生上访，及时处置和化解，暂时化解不了的，要迅速将人员劝至区人民来访接待中心，做好接待记录，同时通知辖区相关责任单位迅速来人将上访人带离并妥善处置。
5、*分局安排足够的警力和车辆在管辖路段来回巡逻。若发生治安事件，迅速出警将当事人带离现场。
九、有关要求
1、要高度重视。各单位要从社会稳定的大局出发，增强政治敏感性和责任意识，认真落实各项措施，确保庙会取得成功。
以人人享有基本医疗卫生服务为目标，以创新体系机制为重点，举办的基层医疗卫生机构建立公益性管理体系和新的运行机制，不断增强基层医疗卫生机构活力，确保基本药物制度有效、持续运行，基本公共卫生和基本医疗服务能力明显增强，医务人员素质显著提高，逐步实现基层医疗卫生事业全面健康协调发展。
二、基本原则
（一）坚持突出公益、综合改革原则。各地区要突出基层医疗卫生的公益性，创新体系机制，统筹做好基层医疗卫生机构管理体系、人事、分配、保障制度等方面的综合改革，以调动医护人员积极性，激发基层医疗卫生机构运行活力。
（二）坚持积极稳妥、有序推进原则。各地区作为此次改革的责任主体，要抓紧制订改革方案，统筹工作安排，确保改革工作平稳、顺利实施。
（三）坚持结合实际、因地制宜原则。各地区要结合实际，用好现有，制定有针对性的措施，解决好改革中的各种问题。
三、主要任务
（一）推进管理体系改革。
举办的基层医疗卫生机构为公益性事业单位，主要提供基本公共卫生服务和基本医疗服务，由所在地区卫生行政部门统一管理。各地区要统筹规划、科学合理设置医疗卫生机构，原则上每个乡镇设置1所乡镇卫生院，服务人口在10万人左右或处于几个乡镇中心区域的可设置中心乡镇卫生院，城镇每3至10万居民规划设置1所社区卫生服务中心。鼓励和支持乡镇卫生院对村卫生室实行一体化管理。
基层医疗卫生服务机构核定的人员编制，作为其聘用人员和核定收支的依据。乡镇卫生院和乡镇卫生防保单位的人员编制，以所在地农业户籍人口数量为基数，按一定比例核定；社区卫生服务机构的人员编制，以所在社区每月户籍人口数与流动人口数之和的全年平均数为基准，按一定比例核定。市对各地区核定的编制实行总量控制，各地区可根据本地区财政状况在编制总额内决定编制使用数量，并可根据实际需要调剂安排。
鼓励各地区积极探索，在举办的基层医疗卫生机构未覆盖区域采取购买服务的方式，通过委托非举办的医疗卫生机构承担基层医疗卫生服务任务，满足本地区人民群众基本公共卫生服务和基本医疗服务需求。
（二）推进人事制度改革。各地区要建立健全能进能出和激励有效的人事管理制度，实行卫生技术人员资格准入制度。基层医疗卫生机构负责人，由各地区卫生行政部门会同相关部门选聘，实行任期目标责任制。基层医疗卫生机构其他工作人员，由基层医疗卫生机构在所在地区卫生行政部门指导下，根据核定的编制及岗位设置方案，组织全员聘用，竞聘上岗，合同管理。各地区要对未聘人员采取多种方式妥善安置。
（三）推进分配制度改革。
各地区要建立有激励、有约束的绩效考核体系，由各地区卫生行政部门建立以服务数量、质量、效果和居民满意度为核心，公开透明、动态更新、便于操作的考核机制，依据基本公共卫生服务和基本医疗服务任务完成情况，对基层医疗卫生机构进行绩效考核。人力资源和社会保障、财政等部门要对考核结果进行审核，考核结果与财政补助挂钩。
各地区卫生行政部门要指导基层医疗卫生机构建立以岗位责任和绩效为基础的人员内部分配激励机制，定期对职工绩效进行考核，实行绩效工资，考核结果与职工收入挂钩。
（四）推进补偿机制改革。
对举办的基层医疗卫生机构，在严格界定功能和任务、核定人员编制、核定收支范围和标准、转变运行机制的基础上，负责保障按国家规定核定的基本建设、设备购置、人员经费和其承担的公共卫生服务的业务经费，确保其正常运行。其中基本建设和设备购置等发展建设支出，由各地区根据基层医疗卫生机构发展建设规划统筹安排；人员经费和业务经费等运行成本通过服务收费和补助补偿，补助按照“核定任务、核定收支、绩效考核补助”的办法核定。医务人员工资水平与当地事业单位平均工资水平相衔接。离退休人员符合国家规定的离退休费用，在事业单位养老保险制度改革前，由同级财政部门根据国家有关规定核定补助。对核定的收支差额给予补助。有条件的地区，举办的基层医疗卫生机构可探索实行收支两条线管理。各地区承担基层医疗卫生机构综合改革所需经费的主要责任。那一世
非举办的医疗卫生机构如承担基层医疗卫生服务任务，对其实行基本药物制度、开展基本公共卫生服务给予合理补偿。对一体化管理的行政村卫生室给予适当补助。
四、实施步骤
（一）年月下旬，召开全市基层医疗卫生体系综合改革工作部署会议，市编办完成对各地区的编制核定工作。
（二）年月日前，各地区完成基层医疗卫生体系综合改革方案的制订工作。
（三）年月日前，各地区组织完成基层医疗卫生机构全员聘用工作。
（四）年月日前，各地区完成对基层医疗卫生机构的收支核定，对基层医疗卫生机构进行绩效考核，实行绩效工资。
（五）年月底前，各地区妥善安置在编、在册未聘富余人员，落实相关。
五、保障措施
（一）加强组织领导，形成工作合力。基层医疗卫生体系综合改革涉及面广、性强，时间紧、任务重，市医改革领导小组办公室要做好统筹协调工作；各地区主要领导要高度重视、亲自挂帅，周密部署、统筹安排，扎扎实实把各项改革落实到位；发展和改革、卫生、编制、财政、人力资源和社会保障等部门要加强协调、密切配合，确保改革顺利实施。卫生行政部门要充分发挥在改革中的主导作用，着力创新管理体系和运行机制，搞好区域卫生布局，夯实基层医疗卫生服务基础。
（二）落实经费保障，强化资金管理。各地区要切实保证改革所需资金，确保各项补助经费足额及时到位。要建立健全基层医疗卫生机构财务公开制度，确保资金分配使用规范，严禁挤占、截留、挪用行为。
1、公司基本情况
。本行成立于1992年，1997年1月完成股份制改造，20xx年8月18日成功完成IPO并在上海证券交易所挂牌上市，股票代码601818。截止20xx年9月，公司资产规模达到16,700亿元;截止20xx年底，已在26个省、自治区、直辖市的72个经济中心城市设立分支机构6家，形成了全国性银行的经营网络。光大银行多年来不断改革创新、锐意进取，在为社会和客户提供优质金融服务的同时，取得了良好的经营业绩，已成为一家颇具社会影响力的全国性股份制商业银行和上市公司。
根据《企业内部控制基本规范》的规定，本行通过多年的内部控制不断实践，已建立了较为健全的内部控制监督体系。本行董事会负责内部控制的建立健全和有效实施，对内部控制评价报告的真实性负责;监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督;高级管理层负责内部控制的实施，组织领导本行内部控制的日常运行。董事会和监事会通过下设专门委员会对本行内部控制体系的建设、执行和完善情况进行监督指导。
为加强内部控制体系建设，本行建立和完善了以股东大会、董事会、监事会、高级管理层为主体的公司治理架构，形成了分工合理、职责明确、制衡有效、报告关系清晰、运行高效的良好公司治理，为内部控制的有效性提供必要的前提条件。董事会下设战略委员会、审计委员会、风险管理委员会、提名委员会、薪酬委员会、关联交易控制委员会;监事会下设提名委员会和监督委员会;总行设有资产负债管理委员会等19个委员会，计财部、资金部、投行部等26个部室，以及北京、上海、广州、深圳等34家分行，本行控股设立了2家子公司，分别是光大金融租赁股份有限公司和韶山光大村镇银行股份有限公司。
本行面临的主要风险包括信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、合规风险、信息科技风险、战略风险、声誉风险、银行账户利率风险、集中度风险等。为管理上述风险，本行建立了董事会领导下的职责清晰、分工明确的全面风险管理组织架构，以巴塞尔新资本协议核心原则为导向，借鉴国外先进银行的实践经验，建立并持续完善涵盖风险识别、评估、计量、监督、报告和控制的全面风险管理体系。
本行各项业务活动严格执行授权控制原则，实行统一法人管理和法人授权，明确划分相关机构部门之间、岗位之间的职责，实行不相容职务分离制度，并按条线和业务类别建立了包括人力资源程序、会计管理、预算控制、财产保护、运营分析、事后监督等全面的控制措施体系。
本行建立了行之有效的信息系统，通过优化OA系统，改造内部局域网系统，建立规范高效的公文流转机制，做到文件分发急缓有序、传递快捷;加强全行档案规范化管理，加强各类涉密文件、资料的保密管理，加强对全行重大经营管理活动的统一宣传管理;完善各类会议议事规则和程序;强化各类定期报告制度、重大和紧急情况报告与通报制度，通过多种报告形式，保持内部信息交流与沟通的及时性和有效性，并提高信息传导和沟通效率，保障决策的科学高效。
各业务条线和职能部门负责内部控制的具体管理和执行，法律合规部负责本行内部控制的监测管理和合规达标的建设推进，内部审计部门负责内部控制的监督评价。
本行通过制度明确了各层级、各部门在内部控制监督方面的职责，对于在内部控制建设实施中发现的重大问题及时上报高级管理层和董事会。总行内控合规预警委员会负责建立并维护全行内控及合规风险管理体系，推进本行内部控制的达标实施;法律合规部作为本行内部控制监测管理部门，负责牵头内部控制体系的建设和完善，组织督促业务部门和分支机构建立和健全内部控制，及时传导有关监管部门对内部控制的新要求，推进本行内部控制的有效实施，对业务部门和分支机构的内部控制建设和执行情况进行日常监测，定期向本行内控合规预警委员会汇报全行内部控制建设和执行情况;内部审计部门是内部控制的监督评价部门，负责对内部控制的有效性进行监督检查，对监督检查中发现的内部控制缺陷按照内部审计工作程序进行报告，对内部控制的健全性和有效性进行定期评价，牵头负责全行年度内控控制评价工作;总行各职能部门、各分行、各子公司作为内控体系的第一道防线，负责本单位内部控制的自我建立、健全、监督和检查，负责落实内控活动的具体实施，并配合内控体系建设牵头部门、评价部门及外部咨询机构、审计机构做好内控建设及评价工作。
本行根据国家、法律法规、经营环境及全行业务发展的需要对内部控制制度适时进行调整和修改。20xx年度，本行以建立层次分明，结构清晰，系统协调，简单管用的制度体系为目标，按照严密、实际、易记、管用为基本原则，持续开展了内控制度梳理工作。经过一年的工作，26个条线部门均对内控制度进行了全面梳理，累计梳理内控制度1229项，涉及修订及整合的制度共156项、废止的制度共152项，各条线部门按照制度梳理方案要求积极将部门制度汇编成册。本行在开办新业务、设立新机构、运用新技术时，经营管理部门首先要制定内部控制细则，并经过必要的测试认证、风险评估和会签，报经主管行领导批准后才能实施。
2、内控规范实施工作组织架构
本行行长为内部控制规范实施工作的总负责人。为有效推动内控规范实施工作，本行成立了以主管副行长为组长，各部门负责人为成员的领导小组，办公室设在法律合规部和审计部。
。。
内控规范实施的日常工作由法律合规部和审计部联合牵头，并聘请外部咨询公司协助实施，总行各部门及各分行积极参与项目实施。为更好地推进项目实施，牵头部门与外部咨询公司定期举行工作例会，对项目进度、相关问题、下一步工作计划等进行讨论协商;同时，牵头部门根据项目进展情况不定期向管理层进行专题汇报。
法律合规部和审计部为内控规范实施的牵头部门，相关情况如下：
法律合规部
总行法律合规部是本行内部控制建设工作的牵头组织部门，下设合规管理处、非诉讼法律事务处和诉讼与仲裁事务处，共有员工14人。法律合规部的内部控制职责主要包括：
及时了解和掌握监管部门对银行内部控制体系建设的要求，牵头协调和组织全行内部控制体系的建设和完善;
组织、督促总行各业务条线、职能部门及分支机构建立和健全内部控制;
统一管理各类授权、授信涉及的法律事务，制定和审查法律文本，对新业务的推出进行法律论证，确保各项业务的合法和有效。
对各业务部门和分支机构的内部控制建设和执行情况进行监测和管理。
内部控制规范实施过程中，总行法律合规部牵头组织内控体系建设工作，包括确定内部控制实施的范围和内容;梳理风险，编制风险清单;梳理形成风险控制矩阵;编制内部控制手册等相关工作。
全行就内部控制体系建设工作的汇报主要遵循如下路径：各条线具体负责本条线内的内部控制建设工作，并将建设结果报送法律合规部审核;法律合规部组织、推进总行各业务条线、职能部门及分支机构建立和健全内部控制，并就全行内部控制建设和执行情况定期向本行内控合规预警委员会汇报。
审计部
总行审计部是全行年度内部控制自我评价工作的牵头组织部门，下设公司业务审计处、零售业务审计处、财会及资金业务审计处、IT审计处、审计质量控制处，共有员工22名。除总行审计部外，全行还设有北部、东部、中西部和南部4个审计中心，主要负责辖区内分行的审计工作。审计部的内部控制职责主要包括：
内部审计部门应当有权获得本行的所有经营信息和管理信息，并对各个部门、岗位和各项业务实施全面监督和评价。
开展内部控制检查，结合内部审计监督，对内部控制的有效性进行监督检查，对监督检查中发现的内部控制缺陷，按照内部审计工作程序进行报告，对监督检查中发现的内部控制重大缺陷，有权直接向董事会及其审计委员会、监事会报告。
对内部控制的健全性和有效性进行定期评价。
总行审计部牵头组织成立总行内部控制评价工作小组，其在内部控制规范实施过程中是内部控制自我评价工作的牵头部门，具体职责包括：编制自我评价工作计划;组织实施自我评价工作;根据内部控制自我评价工作编制内部控制自我评价报告。
全行就内部控制自我评价工作的汇报主要遵循如下路径：总行审计部按年度形成年度内部控制自我评价报告，经行领导审议通过，报送董事会审计委员会，再提交董事会进行审议批准。
3、内部控制实施工作有关聘请咨询机构的考虑和计划
本行为满足《企业内部控制规范》的合规要求，有效识别存在的内部控制薄弱环节，重新梳理控制领域/业务流程，并建立起科学、合理的内部控制评价体系，已于20xx年9月聘请安永(中国)企业咨询有限公司开展实施内部控制规范咨询项目，协助本行推进内部控制管理水平的持续提升。
基于国内外内部控制体系建设和评价的行业实践以及本行内部控制规范咨询项目实际情况，从项目实施角度出发将项目实施整体框架划分为四个阶段：第一阶段为前期准备与方案设计;第二阶段为总行实施;第三阶段为分行自我评价;第四阶段为整改与报告。
第一阶段，建立项目管理架构并启动项目，制定项目总体实施计划，梳理本行管理和业务流程，设计内部控制管理体系架构、内部控制自我评价方法，并建设内部控制自我评价工具模板，通过培训与宣导，协助银行各实施部门和机构理解内部控制自我评价实施的方法、内容和管理要求。
第二阶段，根据第一阶段流程梳理成果及所设计开发的内部控制自我评价方法和实施方案，在总行具体实施。具体工作包括：确定企业层面和流程层面的内控评价实施范围;开展企业层面的内控评价工作;同时开展流程层面的内控评价工作;编制风险控制矩阵;针对企业层面和流程层面识别内控缺陷，在此阶段主要针对内控的设计缺陷;针对所识别的内控缺陷，制定整改方案。
第三阶段，在分行范围内组织开展评价测试工作，评估缺陷并拟定整改方案，具体工作包括：编制自我评价工作计划;设计控制测试的方法和程序;分支机构实施自我评价工作。
第四阶段，在各机构自行整改的同时，编制内部控制自我评价报告，具体工作包括：各机构开展缺陷整改工作，编制内部控制自我评价报告，并在汇总整理项目各阶段工作成果的基础上，编制完成内部控制管理手册和评价手册。
。截至本报告日，咨询公司已协助本行完成内部控制手册(征求意见稿)和内部控制评价手册(初稿)的编制。
4、内控实施工作进展
自20xx年度内控规范实施项目启动以来，本行已陆续开展如下工作，并形成相应的工作成果：
(1)内部控制体系建设方面：
一是开展内部控制规范实施培训。。
二是确定内部控制规范实施的范围和内容。根据监管要求，参照本行实际情况，确定内部控制实施的范围为16个企业层面的控制领域及113个流程层面的流程，并形成了企业层面控制领域清单和流程层面控制流程清单。
三是梳理形成风险控制矩阵。在确定了内部控制实施的范围和内容之后，针对每一企业层面控制领域和流程层面的流程，分别梳理形成风险控制矩阵并对应至条线部门，并形成了企业层面16个风险控制矩阵和流程层面113个风险控制矩阵。
四是初步识别总行层面设计缺陷。在前期梳理完成企业层面和流程层面风险矩阵的情况下，通过将现有的、制度等与风险控制矩阵进行比对，初步识别内控设计缺陷，并形成了内部控制设计发现问题清单。
五是编制内部控制手册。通过整理内控梳理工作成果，编制形成了内部控制手册(征求意见稿)。
(2)内部控制自我评价方面：
一是确定内部控制评价测试程序。针对企业层面每一领域和流程层面每一流程，分别设计内部控制评价测试步骤，同时设计针对分行内控评价的测试底稿，形成了企业层面16个领域的测试步骤及底稿模板、流程层面113个流程的测试步骤及底稿模板、分行测试步骤及底稿模板。
二是建设内部控制评价标准和工具。结合本行内控管理现状和审计部部门资源情况，初步设计建设符合全行情况的内部控制自我评价工具和流程，初步形成内部控制评价手册初稿。
在上述工作之外，本行的内控规范实施工作尚有如下主要工作未开展：
已发现缺陷的整改与再测试工作;
全行全面内部控制自我评价的实施工作;
依据内控规范和配套指引要求，提交内部控制自我评价报告。
二、内部控制建设工作计划
XXXX年度本行将继续巩固已有内部控制建设工作成果，持续深化内部控制建设进程。
由于内部控制建设的前期工作(包括确定内控实施的范围和内容，梳理企业层面、流程层面的风险控制矩阵，识别总行层面内控设计缺陷)均已于20xx年度实施完成，因此本部分内容将主要列示XXXX年度的内部控制建设工作任务计划，主要是内控建设工作中发现的设计缺陷(通过对现有的、制度等与风险清单进行比对后发现的内控缺陷)的沟通确认及整改落实工作：
1、总行相关部门确认内控缺陷。主要工作是组织各部门对内控建设过程中发现的设计缺陷进行确认，对于涉及多个部门的缺陷，由各部门协调确认缺陷的负责部门。计划完成时间：XXXX年3月。责任部门：总行存在缺陷的相关部门。
2、与总行相关部门沟通制定内控缺陷整改方案。相关部门在完成设计缺陷的确认工作后，在咨询公司的协助下，制定缺陷整改方案，提交内控预警委员会审议。计划完成时间：XXXX年4月。责任部门：总行存在缺陷的相关部门、法律合规部。
3、总行相关部门根据整改方案着手开展整改工作。相关部门根据缺陷确认结果和整改方案，着手开展缺陷整改工作，并根据整改情况向法规部报送整改进度。计划完成时间：XXXX年4月-9月。责任部门：存在缺陷的相关部门。
4、根据整改结果更新风险控制矩阵。计划完成时间：XXXX年12月。责任部门：法律合规部、审计部。
5、按要求报送、披露内控实施工作情况。根据监管部门要求，将本行内控实施工作情况及时向监管部门报送，并按要求完成披露工作。计划完成时间：按监管要求实施。责任部门：董事会办公室、法律合规部、审计部。
三、内部控制自我评价工作计划
XXXX年度的内部控制评价工作任务计划如下：
1、编制自我评价工作计划，评价工作的具体时间表和人员分工。计划完成时间：XXXX年5月。责任部门：审计部。
2、确定内部控制缺陷的评价标准，包括定性标准和定量标准，缺陷分为一般缺陷、重要缺陷和重大缺陷。计划完成时间：XXXX年5月。责任部门：审计部、法律合规部。
3、组织实施自我评价工作，编制内部控制评价工作底稿。计划完成时间：XXXX年9月。责任部门：审计部。
4、对发现的缺陷进行评价，编制缺陷评价汇总表，同时提出整改建议，编制整改任务单。计划完成时间：XXXX年9月-12月。责任部门：审计部。
5、根据内部控制自我评价工作编制内部控制自我评价报告。计划完成时间：XXXX年3月。责任部门：审计部。
6、按照要求披露内部控制自我评价报告。计划完成时间：XXXX年4月。责任部门：董事会办公室、审计部。
四、内部控制审计工作计划
一、工作目标
全面巩固近年来畜禽屠宰监管和食品安全专项整治行动成果，大力强化企业责任意识，集中精力进行畜禽产品质量安全专项治理整顿，严厉打击私屠滥宰、生产注水肉、病害肉等违法违规行为，积极探索构建畜禽产品质量安全长效监管机制，从根本上提高畜禽产品质量安全保障水平，保证人民群众吃上“放心肉”。
二、整治任务
（一）扎实开展病死畜禽非法交易整治
畜牧主管部门要强化对活畜、活禽的产地检疫，加强对畜禽养殖场（户）的监管，严肃查处屠宰、经营、运输无检疫证明、检疫不合格的畜禽或者病死畜禽的非法行为。要严格开展屠宰检疫，对进入屠宰厂（场）的活畜、活禽，严格查验动物检疫合格证明，对无检疫证明的要按有关规定处理；认真做好屠宰同步检疫工作，切实规范检疫证章使用，监督做好病死畜禽无害化处理，严厉打击屠宰病死畜禽的非法行为。
（二）积极开展瘦肉精等禁用物质整治
畜牧主管部门要广泛宣传使用瘦肉精等禁用物质的危害，提高养殖场（户）的质量安全意识；要加大养殖环节的监管力度，严厉打击使用或教唆使用瘦肉精等禁用物质的行为。
商务主管部门要督促定点屠宰厂（场）积极配合畜牧主管部门对瘦肉精等禁用物质的检测，加强屠宰环节的抽检工作。
（三）深入开展注水肉整治
商务主管部门要会同有关部门，根据注水肉发生的规律，加强对注水高发区域和时段的巡查，依法严厉查处对猪、牛、羊、鸡和畜禽产品注水或注入其他物质，以及为上述活动提供场所等违法行为。要加强对定点屠宰厂（场）肉品水分含量的监督检查，严厉查处屠宰注水或注入其他物质的猪、牛、羊、鸡的行为。发现定点屠宰厂（场）对猪、牛、羊、鸡和畜禽产品注水或注入其他物质的，要立即责令停业整顿，造成严重后果或者两次以上对猪、牛、羊、鸡和畜禽产品注水或者注入其他物质的，要报请市取消其定点屠宰资格。
（四）持续开展私屠滥宰整治
商务主管部门要会同有关部门，加强对私屠滥宰高发时段和地域的巡查，严密监控城乡结合部、私宰专业村（户）和畜禽产品加工比较集中的区域。发现私屠滥宰、未经定点从事畜禽屠宰活动、冒用或使用伪造定点屠宰证书或标志牌的，要依法予以取缔，没收畜禽、畜禽产品、屠宰工具和设备以及违法所得，严惩不法分子。要严肃查处定点屠宰厂（场）出借、出租、转让定点屠宰证书和标志牌的行为，一经发现，要报请市取消其定点屠宰资格；对为私屠滥宰提供场所或储存设施的单位或个人，要责令改正、依法没收违法所得，并处以罚款。
（五）大力开展定点屠宰企业集中清理
商务主管部门要按照商务部《关于做好生猪定点屠宰企业审核换证工作的通知》（商秩字〔2010〕263号）要求，会同、财政、环保、畜牧、卫生、工商、质监等部门，对定点屠宰厂（场）进行集中清理整顿，坚决淘汰不达标企业，严把市场准入关。对不符合设置规划、存在严重违法违规行为的，坚决取消其定点屠宰资格；对符合当地设置规划但达不到规定条件和标准的，要责令限期整改，整改后仍不达标的，报请市取消其定点屠宰资格。
畜牧主管部门要按照修订后的《动物防疫条件审查办法》，对畜禽屠宰厂（场）原有《动物防疫合格证》重新登记，制定过渡期工作方案，推动《动物防疫条件合格证》审查发放工作。
（六）认真开展屠宰企业畜禽产品质量整治
商务主管部门要切实强化对定点屠宰厂（场），尤其是以代宰为主的定点屠宰厂（场）的日常监管，督促其严格执行入厂（场）检查验收、静养待宰、屠宰操作规程、肉品品质检验、无害化处理等制度，强化台账管理，完善内部可追溯系统，落实食品安全责任，确保出厂畜禽产品质量安全。要加强对定点屠宰厂（场）肉品品质检验的监督检查，重点检查其是否具备基本的肉品品质检验设备和检验人员，是否按照检验程序进行操作，是否按要求对不合格肉品进行无害化处理，是否存在违规使用检验证章的情形。对出厂（场）未经品质检验或经品质检验不合格畜禽产品的，要立即责令停业整顿、依法对屠宰厂（场）及其主要负责人从严从重处罚，造成严重后果的，要报请市取消其定点屠宰厂（场）资格。
（七）切实开展加工流通餐饮等环节畜禽产品质量整治
质监、工商行政管理、卫生等部门要按照职责分工，督促肉制品加工、畜禽产品销售、餐饮企业严格执行进货查验、索证索票、购销台账等制度，确保畜禽产品均来自于定点屠宰厂（场），检验检疫合格；依法配合有关部门加强对畜禽产品检验检疫证章的监督检查，督促生产经营主体落实食品安全责任，严防私宰肉、含瘦肉精肉、病死、注水或注入其他物质、未经检验检疫或检验检疫不合格畜禽产品进入加工、流通、餐饮消费环节，严厉打击加工、销售病死病害畜禽产品和注水畜禽产品等行为。
工商行政管理部门要会同商务、畜牧等有关部门推行“场厂挂钩”、“场地挂钩”、“协议准入”、挂牌经营，落实市场开办者和场内经营者责任，严把畜禽产品质量市场准入关。质监部门要加强对肉制品生产企业原料肉采购的监督检查，严厉查处使用不合格原料肉行为。卫生部门要对餐饮企业采购的畜禽及其产品开展专项抽查，严肃查处采购、使用私宰肉和病死或死因不明的畜禽及其产品等行为。
（八）加大刑事打击力度，严厉惩处犯罪分子
商务、畜牧、工商、质监、卫生、食品药品监管等部门要加强与机关的沟通协调，发现涉嫌犯罪行为的，要依法及时移送机关；对社会反响强烈、情节严重、影响恶劣的重大食品安全案件，要协调机关提前介入，快速有效惩处犯罪分子。
机关要积极配合有关部门，严厉打击私屠滥宰、使用瘦肉精和制售病死病害畜禽产品、注水畜禽产品等违法犯罪行为；严厉查处阻挠行政执法人员依法执行公务的行为，对涉嫌犯罪的，要依法追究刑事责任。
三、工作要求
（一）加强组织领导。各县（市）、区要成立由当地分管领导牵头的畜禽产品质量安全监管工作领导小组，强化对整治工作的组织领导、发挥好统筹协调作用。市直有关部门要结合自身职能和本地实际，制定切实可行的实施方案，明确工作责任，提出具体措施，逐级落实整治任务。
（二）加强协作配合。商务主管部门要牵头建立畜禽屠宰专项整治部门协作机制，加强部门协作配合，切实形成监管合力，实现对畜禽产品产销环节全过程的监管。各部门要各司其职、各负其责，主动沟通、密切配合，积极开展联合执法，形成打击声势。
（三）健全长效机制。商务主管部门要会同有关部门，探索建立屠宰企业信用档案及诚信不良记录收集、管理、通报以及违规退出机制，根据企业信用记录状况实行分类监管，提高监管效能；利用现代信息技术建设肉品质量信息可追溯系统，强化溯源管理，打造畜禽产品质量安全全程监管体系。
（四）做好应急处置。商务主管部门要按照食品安全事故应急预案的总体要求，牵头制定畜禽产品安全事故应急预案，明确各部门职责分工、信息通报、应急响应、后期处置及应急保障等事宜，及时处置畜禽产品安全事故。各部门要督促养殖、畜禽屠宰、畜禽产品销售、畜禽产品加工、餐饮等企业制定内部食品安全事故应急方案，定期检查本企业食品安全防范措施落实情况，及时消除事故隐患；发生畜禽产品安全事故的，企业要立即予以处置，及时向当地卫生行政部门报告。
（五）加强宣传教育。。
（六）调动各方力量。。
四、时间安排
（一）动员部署阶段（8月6日-8月10日）。制定实施方案，部署专项整治工作。
（二）集中整顿阶段（8月11日-11月30日）。组织执法力量，全面开展专项整治，落实各项整治任务。
因篇幅问题不能全部显示，请点此查看更多更全内容